Rafael Aguilera Gordillo

La presente monografía aborda de forma íntegra el Derecho Penal de las personas jurídicas, prestando una atención muy especial al compliance program penal. Una parte fundamental de la obra se dedica al estudio del regimen de responsabilidad penal de las personas juridicas que contempla nuestro Codigo Penal -teniendo en consideracion todo aquello que contiene la trascendental Circular 1/2016 FGE-. Entre otros aspectos, se analizan detalladamente los elementos necesarios para la atribucion de responsabilidad al ente corporativo y que configuran los denominados hechos de conexion; los presupuestos que han de concurrir para poder liberar de responsabilidad penal a la persona juridica segun el puesto que ocupe la persona fisica que ha desarrollado el comportamiento delictivo (el doble regimen de exencion); la funcion de compliance, sus exigencias organicas, funcionales y el papel del compliance officer en relacion con la responsabilidad criminal corporativa; las circunstancias modificativas de la persona juridica; la penologia para este tipo de organizaciones y para los entes sin personalidad juridica, etc. Por otro lado, contiene unas propuestas para la fundamentacion de la responsabilidad penal de las personas juridicas y el compliance al objeto de erigir un modelo actualizado y de mayor base cientifico-experimental. Con tal proposito, el autor realiza una compilacion de las posturas dogmaticas existentes en torno al delito corporativo y los planteamientos contemplados en la obra precedente, Compliances y Responsabilidad Penal Corporativa, para desarrollar este modelo antropico de responsabilidad penal corporativa cimentado en el nuevo institucionalismo de la eleccion racional y la teoria de juegos. No son meros aspectos teoricos, pues tienen un claro alcance pragmatico en la elaboracion del compliance y como nociones tendentes a probar su idoneidad; como paradigma de ello, se destaca la acreditada validez en la prediccion de conductas de riesgo desde un plano estrategico. Igualmente, durante el estudio, se argumenta como estas propuestas permiten establecer un valioso nexo logico de raiz socio-juridica con la algoritmia, el big data y la inteligencia artificial, campos que vienen asumiendo un protagonismo cada vez mayor. En la ultima parte, se explican pormenorizadamente todos los elementos que ha tener un compliance program penal para que pueda ser considerado eficaz y, por tanto, se posibilite la exoneracion de responsabilidad penal a la persona juridica. Para ello, se examinan cada uno de los seis requisitos recogidos en el art. 31 bis 5 C.P. y se efectua un contraste con aquello que, al respecto, dispone la Circular 1/2016 FGE. Durante la exposicion, se recogen consideraciones que coadyuvan a concebir e implementar un compliance en la organizacion que realmente satisfaga las exigencias juridico-penales vigentes. Ademas, a lo largo de la obra se tiene en cuenta la mas reciente jurisprudencia que existe sobre la materia. Se trata, por tanto, de una monografia que nace con un doble objetivo: promover un modelo antropico de responsabilidad penal corporativa -actualizado y de base estrategica- y ser un instrumento muy util de consulta sobre el regimen juridico-penal aplicable a este tipo de organizaciones para jueces, fiscales, abogados expertos en compliance, asesores legales de entidades mercantiles y, como no, para directores de cumplimiento y compliance officers.

Partiendo de un análisis riguroso del modelo de responsabilidad de las personas jurídicas en el Código penal, el autor propone un modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa que respeta a la persona fisica como unico sujeto con capacidad para realizar un comportamiento antijuridico, sin obviar por ello al ente corporativo como objeto de reproche penal en determinados supuestos. Sobre esta base, una novedosa aproximacion multidisciplinar permite al autor desentrañar los numerosos interrogantes que plantean los requisitos de los modelos de organizacion y gestion o compliance programs. Se trata de una obra referencia que destaca entre las numerosas propuestas doctrinales por compendiar el rigor dogmatico con un indudable interes practico. Excmo. Sr. D. Alejandro Luzon Canovas - Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalia Especial contra la Corrupcion y la Criminalidad Organizada En esta nueva edicion, actualiza con acierto el autor su obra Compliance Penal en España, que enriquecio notablemente la literatura especializada al respecto en nuestro pais. Una materia tan viva y cambiante, como la que se trata en este trabajo, precisa, logicamente, de una actualizacion, que incorpore las mas recientes normas legales al respecto y la mas reciente jurisprudencia, lo que el autor hace con rigor. Ademas, la obra va mas alla de una mera actualizacion, porque se amplia el estudio de la responsabilidad penal de las personas juridicas y del compliance, ademas de incorporar referencias tan imprescindibles para los penalistas, como las que proviene del ambito de la Sociologia, la Psicologia Social e, incluso, de la Economia Conductual. El trabajo, por tanto, sigue siendo una esplendida obra de referencia que, enriquecida como lo ha hecho su autor, aporta un indudable valor añadido para el fondo de literatura especializada en la materia. Dr. Bernardo del Rosal Blasco - Catedratico de Derecho Penal (UA). Abogado penalista experto en Compliance. De especial utilidad para cuantos desde la practica han de enfrentarse con la responsabilidad de las personas juridicas. La obra, que parte del interesante modelo antropico de responsabilidad penal corporativa construido por el autor, constituye un completo estudio del regimen juridico de esta nueva forma de responsabilidad penal, pudiendo servir de guia y herramienta privilegiadas a la hora del diseño del programa de cumplimiento penal de cualquier entidad, asi como en su desarrollo e implementacion por directores y responsables de cumplimiento. Dr. Jose Luis de la Cuesta Arzamendi - Catedratico de Derecho Penal (UPV/EHU). Director del Instituto Vasco de Criminologia Con la responsabilidad penal de las personas juridicas y el nuevo rol de exencion penal de los programas de cumplimiento asistimos a una especie de duplicacion y quizas de desdoblamiento del Derecho Penal. Para afrontarlo no se necesita la multitud de trabajos irreflexivos que nos asola y si obras rigurosas y abarcativas como las del Dr. Aguilera, que aunan una vision global de la institucion y su plasmacion consecuente en propuestas interpretativas de los preceptos del Codigo Penal. A seguir algunas de sus propuestas mas novedosas y por ello discutibles, como la imbricacion de los programas de cumplimiento en el hecho de conexion y su consecuencia de que la prueba de su insuficiencia corresponde a la acusacion. Dr. Juan Antonio Lascurain Sanchez - Catedratico de Derecho Penal (UAM...

Partiendo de un análisis riguroso del modelo de responsabilidad de las personas jurídicas en el Código penal, el autor propone un modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa que respeta a la persona fisica como unico sujeto con capacidad para realizar un comportamiento antijuridico, sin obviar por ello al ente corporativo como objeto de reproche penal en determinados supuestos. Sobre esta base, una novedosa aproximacion multidisciplinar permite al autor desentrañar los numerosos interrogantes que plantean los requisitos de los modelos de organizacion y gestion o compliance programs. Se trata de una obra referencia que destaca entre las numerosas propuestas doctrinales por compendiar el rigor dogmatico con un indudable interes practico. Excmo. Sr. D. Alejandro Luzon Canovas - Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalia Especial contra la Corrupcion y la Criminalidad Organizada En esta nueva edicion, actualiza con acierto el autor su obra Compliance Penal en España, que enriquecio notablemente la literatura especializada al respecto en nuestro pais. Una materia tan viva y cambiante, como la que se trata en este trabajo, precisa, logicamente, de una actualizacion, que incorpore las mas recientes normas legales al respecto y la mas reciente jurisprudencia, lo que el autor hace con rigor. Ademas, la obra va mas alla de una mera actualizacion, porque se amplia el estudio de la responsabilidad penal de las personas juridicas y del compliance, ademas de incorporar referencias tan imprescindibles para los penalistas, como las que proviene del ambito de la Sociologia, la Psicologia Social e, incluso, de la Economia Conductual. El trabajo, por tanto, sigue siendo una esplendida obra de referencia que, enriquecida como lo ha hecho su autor, aporta un indudable valor añadido para el fondo de literatura especializada en la materia. Dr. Bernardo del Rosal Blasco - Catedratico de Derecho Penal (UA). Abogado penalista experto en Compliance. De especial utilidad para cuantos desde la practica han de enfrentarse con la responsabilidad de las personas juridicas. La obra, que parte del interesante modelo antropico de responsabilidad penal corporativa construido por el autor, constituye un completo estudio del regimen juridico de esta nueva forma de responsabilidad penal, pudiendo servir de guia y herramienta privilegiadas a la hora del diseño del programa de cumplimiento penal de cualquier entidad, asi como en su desarrollo e implementacion por directores y responsables de cumplimiento. Dr. Jose Luis de la Cuesta Arzamendi - Catedratico de Derecho Penal (UPV/EHU). Director del Instituto Vasco de Criminologia Con la responsabilidad penal de las personas juridicas y el nuevo rol de exencion penal de los programas de cumplimiento asistimos a una especie de duplicacion y quizas de desdoblamiento del Derecho Penal. Para afrontarlo no se necesita la multitud de trabajos irreflexivos que nos asola y si obras rigurosas y abarcativas como las del Dr. Aguilera, que aunan una vision global de la institucion y su plasmacion consecuente en propuestas interpretativas de los preceptos del Codigo Penal. A seguir algunas de sus propuestas mas novedosas y por ello discutibles, como la imbricacion de los programas de cumplimiento en el hecho de conexion y su consecuencia de que la prueba de su insuficiencia corresponde a la acusacion. Dr. Juan Antonio Lascurain Sanchez - Catedratico de Derecho Penal (UAM...

Analiza la responsabilidad penal corporativa, proponiendo un modelo antrópico basado en el comportamiento de los individuos dentro de las organizaciones. Ofrece un enfoque multidisciplinar, integrando aspectos de criminologia, economia conductual y teoria de juegos para optimizar el sistema de compliance y prevenir riesgos penales.